四川規范地方金融行政執法:現場檢查時?檢查人員不得少于兩名
  • 2019-12-03 15:14
  • 來源:川報觀察
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12月2日,記者從四川省地方金融監管局獲悉,《四川省地方金融行政執法工作流程(試行)》(以下簡稱《工作流程》)近日印發,明確:檢查人員在實施現場檢查時,不得少于兩人,并向當事人或者有關人員出示合法證件和檢查通知書;必要時可以聘請資信良好、符合條件的會計師事務所等第三方機構協助檢查工作。

2019年7月1日,《四川省地方金融監督管理條例》(以下簡稱《條例》)正式施行,標志著四川地方金融監管工作正式進入制度化、法治化軌道。為進一步將《條例》規定的各項制度落地執行,規范各級地方金融監管部門的行政執法行為,省地方金融監管局經過廣泛調研、論證后,出臺了《工作流程》。

《工作流程》共七章七十三條,主要包括三方面的內容。

首先是對我省各級地方金融監管部門及其工作人員開展地方金融行政執法工作的基本原則、行政執法公示制度、行政執法全過程記錄制度、重大執法決定法制審核制度、執法保障制度等共性制度作了統一規定。

例如四川要求,各級地方金融監管部門應當全面推行執法全過程記錄制度。對文字記錄不能全面有效記錄執法行為的,執法人員可以通過執法記錄儀、對講機、攝像機、照相機等記錄設備,實時對行政執法過程進行記錄。

其次,《工作流程》對具體行政行為進行分類梳理,對各級地方金融監管部門實施行政許可、行政檢查、行政強制、行政處罰、行政聽證、行政復議等6類具體行政執法行為的各個環節進行規范,明確標準,細化流程。

例如重大行政處罰方面,包括對單位處50萬元人民幣以上罰款,對個人處10萬元人民幣以上罰款;責令停業整頓;吊銷經營與可證等。

最后,為增強實際操作性,方便一線執法人員規范執法,《工作流程》制作了6類具體行政執法行為工作流程圖,將執法工作明細化、規范化、標準化。

四川省地方金融監管局相關負責人介紹,《工作流程》作為《條例》的重要配套制度,將解決貫徹實施《條例》“最后一公里”問題,進一步推動四川各級地方金融監管部門切實履行法定職責,嚴格、規范、公正、文明執法,有效保障地方金融組織合法權益。《工作流程》的出臺,也是四川各級地方金融監管部門加強透明監管、規范執法行為、接受社會監督的重要舉措。

據了解,下一步,四川省地方金融監管局將繼續加強和完善地方金融監管制度建設,建立以《條例》為核心的“1+N”地方金融法治體系,打造西部地方金融法治高地,持續營造良好的金融法治環境。(記者?侯沖

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